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本书内容包括两部分，*部分为教材解读，分章节按【考点归纳】【考点解读】【真题回顾】【典型习题】来阐述。【考点归纳】分条列明本节的主要考点及对考生的学习要求。【考点解读】将考试大纲对应的考点一一列出并进行详述，详细剖析大纲要求，深入推敲历年考题，准确定位命题规律，引导考生正确把握学习的方向，为考生节约学习时间，提高学习效率。

【真题回顾】部分详尽收录考试制度改革后的相关考试题目，并按照章节顺序进行了归纳，每道题目都附有详尽的解析，力求帮助考生掌握考试重难点，提高考试分数。

【典型习题】部分是编者通过对考试大纲和历年考题的分析、推敲、预测编写而成的，预测必考题目。通过这些习题的练习，有助于考生全面理解和掌握大纲的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。

第二部分为实战模拟试卷，安排了两套实战模拟试卷，针对性强，贴近考试，帮助考生熟悉考试题型、掌握命题规律、提高解题能力。

目录

部分  考点解读

章  证券投资顾问业务监管

节  资格管理

第二节  主要职责

第三节  工作规程

第四节  法律责任

第二章  基本理论

节  生命周期理论

第二节  货币的时间价值

第三节  资本资产定价理论

第四节  证券投资理论

第五节  有效市场假说

第三章  客户分析

节  信息分析

第二节  财务分析

第三节  风险分析

第四节  目标分析

第四章  证券分析

节  证券分析方法的主要类型

第二节  基本分析

第三节  技术分析

第五章  风险管理

节  证券投资顾问业务的风险管理

第二节  信用风险管理

第三节  市场风险管理

第四节  流动性风险管理

第六章  品种选择

节  产品选择

第二节  时机选择

第三节  行业轮动

第七章  投资组合

节  投资组合管理

第二节  股票投资组合

第三节  债券投资组合

第四节  衍生工具

第八章  理财规划

节  现金、消费和债务管理

第二节  保险规划

第三节  税收规划

第四节  人生事件规划

第五节  投资规划

第二部分  实战模拟试卷

实战模拟试卷一

实战模拟试卷一参考答案

实战模拟试卷二

实战模拟试卷二参考答案

证券业从业人员资格考试研究中心   编著

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前言

前言

根据中国证券业协会在2015年7月发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发〔2015〕147号)，为适应资本市场创新发展，根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作的需要，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施了改革。改革后的证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。证券从业资格专项业务类资格考试，主要面向已经进入证券业行业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所的专业知识、专业技能和专业操守。

“证券业从业人员专项业务类资格考试（专业资格考试）考点解读与实战模拟”系列丛书严格遵循改革后的考试制度，以的考试大纲为指导，结合的法律法规，由多位专家共同编写而成。

本套丛书包括证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问胜任能力考试：《证券投资顾问业务》，保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》。具体的编写体例安排如下。

部分——教材解读分章节按【考点归纳】【考点解读】【真题回顾】【典型习题】来阐述。

【考点归纳】分条列明本节的主要考点及对考生的学习要求。

【考点解读】 R2将考试大纲对应的考点一一列出并进行详述，详细剖析大纲要求，深入推敲历年考题，准确定位命题规律，引导考生正确把握学习的方向，为考生节约学习时间，提高学习效率。                                                   【真题回顾】编者详尽收录考试制度改革后的相关考试题目，并按照章节顺序进行了归纳，每道题目都附有详尽的解析，力求帮助考生掌握考试重难点，提高考试分数。

【典型习题】该部分是编者通过对考试大纲和历年考题的分析、推敲、预测编写而成的，权威预测必考题目。通过这些习题的练习，有助于考生全面理解和掌握大纲的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。

第二部分——实战模拟试卷安排了两套实战模拟试卷，针对性强，贴近考试，帮助考生熟悉考试题型、掌握命题规律、提高解题能力。

本套丛书的独到之处是重点突出、通俗易懂、注重实效、把握题源、找出规律、理顺思路、引导学法、提高效率。

本套丛书是在作者团队的通力合作下完成的，若能对广大考生顺利通过资格考试有所帮助，我们将感到莫大的欣慰。祝所有参加证券业从业人员资格考试的考生取得优异成绩，成为合格的证券业从业人员。

参加本书编写的人员主要有高海静、葛新丽、江超、朱思光、梁燕、张蔷、吕君、李芳芳、张越、刘海明、魏文彪等，在此一并表示感谢！为了配合考生的复习备考，我们配备了专家答疑团队，开通了答疑QQ3399671697，以便随时答复考生所提问题。由于时间和水平有限，书中难免有疏漏和不当之处，敬请广大读者批评指正。  

编者2019年4月