证券服务机构虚假陈述责任及风险防范 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

随着证券领域法律法规的不断完善，政府监管力度也日趋增强。证券服务机构是资本市场的“看门人”，如何在证券服务中勤勉尽责，防范虚假陈述责任风险，成为证券服务机构近年来关注的焦点。

本书以现行规范为标尺，归纳介绍了证券服务机构的类型及其在证券服务中的角色与职责；以实践案例为背景，介绍分析了虚假陈述民事责任的构成要件与虚假陈述民事案件的诉讼程序；以实务经验为参照，提出了证券服务机构应对民事责任与风险防范的指引建议。

基于对理论规定和实务经验的充分阐述，本书将协助广大证券服务机构有效防范证券虚假陈述责任风险，从而为资本市场提供更为优质的专业服务。

目　录

第一章　证券服务机构

第一节　证券公司

一、证券公司从事保荐业务

二、证券公司从事承销业务

三、证券公司从事财务顾问业务

第二节　会计师事务所

一、业务概述

二、会计师从事证券业务的主要规范体系

三、会计师事务所从事证券业务的基本内容与基本要求

四、会计师事务所从事证券业务相关的法律责任

第三节　律师事务所

一、业务概述

二、律师从事证券业务的主要规范体系

三、律师事务所从事证券业务的基本要求

四、律师事务所从事证券业务相关的法律责任

第四节　资产评估机构

一、业务概述

二、资产评估机构从事证券业务的主要规范体系

三、资产评估机构从事证券业务的基本要求

四、资产评估机构从事证券业务相关的法律责任

第五节　信用评级机构

一、证券资信评级机构

二、信用评级机构

第二章　证券服务机构的职能

第一节　证券服务机构职责划分及注意义务标准

一、证券市场证券服务机构的责任划分模式

二、证券服务机构职责划分与注意义务标准

第二节　首次公开发行股票并上市

一、主要证券服务机构及其职责

二、证券服务机构的勤勉尽责义务

三、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

四、典型案例：某上市公司首次公开发行股票虚假陈述案

第三节　重大资产重组

一、主要证券服务机构及其职责

二、证券服务机构的勤勉尽责义务

三、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

四、典型案例：A上市公司与B公司重大资产重组虚假陈述案

第四节　上市公司收购

一、主要证券服务机构及其职责

二、证券服务机构的勤勉尽责义务

三、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

四、典型案例：某上市公司收购虚假陈述案

第五节　定期报告

典型案例：某上市公司虚假陈述责任纠纷案

第六节　债券发行上市

一、财政部监管下的债券发行

二、国家发展和改革委员会监管下的债券发行

三、证监会监管下的债券类型及规则体系

四、证券服务机构的勤勉尽责义务

五、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

六、典型案例：G公司欺诈发行公司债券、信息披露违法案

七、人民银行监管下的债券发行

八、中国银行保险监督管理委员会监管下的债券发行

九、交易所市场监管下的债券交易

十、中国银行间市场交易商协会监管下的债券发行

第三章　虚假陈述民事责任

第一节　概述

一、《虚假陈述若干规定》的适用范围

二、证券服务机构虚假陈述责任规定概述

第二节　虚假陈述民事法律责任的构成要件

一、虚假陈述民事法律责任的性质

二、虚假陈述行为

三、因果关系

四、证券服务机构侵权责任的归责原则

五、损失的计算

六、证券服务机构之间的虚假陈述责任承担与区分

第四章　虚假陈述民事诉讼程序

第一节　虚假陈述民事赔偿诉讼的管辖

第二节　虚假陈述民事赔偿诉讼前置程序

一、前置程序的相关规定及施行

二、前置程序与虚假陈述重大性的认定

第三节　虚假陈述集体民事诉讼程序

一、共同诉讼

二、示范判决机制

三、人数不确定的代表人诉讼

四、集团诉讼

第四节　美国的集团诉讼制度

一、集团诉讼的确认

二、集团成员范围的确定

三、集团诉讼中的和解

四、胜诉酬金制度

第五章　证券服务机构民事责任的风险防范

第一节　认真对待工作底稿

一、何为工作底稿

二、工作底稿的作用

三、工作底稿的编制

第二节　完善内部风险控制机制

第三节　建立职业责任保险制度

一、弥补传统风险控制方式的多元化手段

二、建立职业责任保险制度的必要性

三、现行行业统保模式的利弊

四、个性化职业保险采购要点

第四节　强化执业人员素养

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书籍介绍

随着证券领域法律法规的不断完善，政府监管力度也日趋增强。证券服务机构是资本市场的“看门人”，如何在证券服务中勤勉尽责，防范虚假陈述责任风险，成为证券服务机构近年来关注的焦点。

本书以现行规范为标尺，归纳介绍了证券服务机构的类型及其在证券服务中的角色与职责；以实践案例为背景，介绍分析了虚假陈述民事责任的构成要件与虚假陈述民事案件的诉讼程序；以实务经验为参照，提出了证券服务机构应对民事责任与风险防范的指引建议。

基于对理论规定和实务经验的充分阐述，本书将协助广大证券服务机构有效防范证券虚假陈述责任风险，从而为资本市场提供更为优质的专业服务。